Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве

Неправомерные действия при банкротстве и ответственность за них

Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве

Статья 195 УК РФ предусматривает ответственность за неправомерные действия при банкротстве. Диспозиция нормы бланкетная, что создает некоторые трудности для правоохранительных органов.

Обозначенные варианты деяния наказуемы при наличии признаков банкротства и если они причинили большой вред.

Общая цель перечисленных действий виноватого лица заключается в том, чтоб сделать препятствия для ублажения имущественных интересов кредиторов. Банкротство предприятия наступает вследствие неправильных действий руководителя.

Большинство собственников совершают неправомерные поступки для сохранения своего имущества и неуплаты долгов.

Ответственность за правонарушения

В данной статье хотелось бы обратить внимание только на одну новеллу: введение административной ответственности за такие виды правонарушений, как фиктивное или преднамеренное банкротство, а также за неправомерные действия при банкротстве (статьи 14.12 и 14.13 КоАП).

В вышеперечисленных документах можно найти информацию как об особенностях признания несостоятельности, так и об ответственности за противозаконные действия, которые зачастую нарушают должники.

Легкие нарушения, не влекущие тяжких финансовых последствий, наказываются санкциями КоАП РФ, а при более серьезных проступках применяются положения УК РФ.

Годы Количество зарегистрированных преступлений В % ко всем зарегистрированным преступлениям в сфере экономической деятельности В % к 1997 г. Количество лиц, привлеченных к уголовной ответственнос ти В % к 1997 г.

Ответственность за преднамеренные действия

Родовым объектом преступлений, предусмотренных в гл.

22 УК РФ («Преступления в сфере экономической деятельности»), следует признать общественные отношения, возникающие при осуществлении предпринимательской деятельности и направленные на охрану интересов государства, законных прав и интересов субъектов этой деятельности. Непосредственным же объектом преступлений, предусмотренных ст. 195 УК РФ, являются охраняемые законом имущественные права и интересы кредиторов.

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Грех совершается специально, при понимании виноватым всех фактических событий беспристрастной стороны составов злодеяний (в том числе наличие признаков банкротства), предусмотренных ч. 2 ст. 195, желании либо сознательном допущении причинения большого вреда.

Следует отметить, что часть 3 ст. 14.13 КоАП РФ является наиболее часто применяемой при банкротстве предприятия.

Арбитражный управляющий является своего рода »буфером» между должником и кредиторами, поэтому его действия часто подвергаются необоснованной критике с той либо иной стороны.

Большой вред может причиняться как кредиторам предприятия или кредиторам личного бизнесмена, так и должнику — юридическому лицу методом отчуждения его имущества (активов) , предумышленного неистребования дебиторской задолженности и т.П. Размер большого вреда определен в примеч. К ст. 169.


Кредиторы, в соответствии с действующим законом — это лица, имеющие право требования оплаты согласно денежным и иным обязательствам появившимся по трудовым; возмездным договорам, согласно которым должник обязан уплатить за работы, услуги, товары; а так же обязательным платежам, таким как налоги, взносы в бюджетные и внебюджетные фонды, сборы.

При этом необходимо учитывать, что для возбуждения процедуры банкротства в суде требования к должнику-юридическому лицу в совокупности должны составлять не менее 100 000 рублей, к должнику-гражданину — не менее 10 000 рублей.

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

  1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
  2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
  3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Часть 1 ст.

195 УК РФ устанавливает ответственность за сокрытие имущества или имущественных обязательств при банкротстве, сведений об имуществе, его размере, месте нахождения либо иной информации об имуществе, передаче имущества в иное владение, отчуждении или уничтожении имущества, а равно сокрытии, уничтожении, фальсификации бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность. Уголовная ответственность наступает при условии, если эти действия совершены руководителем или собственником организации-должника либо индивидуальным предпринимателем при банкротстве или в предвидении банкротства и причинили крупный ущерб.
Читайте в статье о том, какие поступки считаются незаконными, какой штраф грозит должнику за незаконные действия и какие сделки признаются ничтожными.

Преднамеренное банкротство — умышленное создание или увеличение неплатежеспособности юридического лица или индивидуального предпринимателя. Совершение данного правонарушения, согласно части 2 статьи 14.

12 КоАП, влечет аналогичную административную ответственность, то есть наложение административного штрафа в размере от сорока до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до одного года.По ч.

2 статьи ответственность наступает за неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов заведомо в ущерб другим кредиторам.

При объявлении банкротства должник должен подать отзыв на заявление лиц, предоставивших ему кредит. В нем он указывает:

  • свое согласие или несогласие с требованием кредитора;
  • данные о своей платежеспособности и о возможностях погашения задолженностей.

Неправомерные действия при банкротстве разделены на три группы правонарушений:

  1. сокрытие имущества или имущественных обязательств, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, передача имущества в иное владение, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, если эти действия совершены при банкротстве или в предвидении банкротства (часть 1 статьи 14.13 КоАП);
  2. неисполнение обязанности по подаче заявления о признании юридического лица банкротом в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве) (часть 2 статьи 14.13 КоАП);
  3. невыполнение правил, применяемых в период наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства, заключения и исполнения мирового соглашения и иных процедур банкротства, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве) (часть 3 статьи 14.13 КоАП).

Источник: http://paper-pro.ru/pravovye-stati/961-nepravomernye-deystviya-pri-bankrotstve-i-otvetstvennost-za-nikh.html

Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве

Банкротство — это сама по себе сложная процедура, которая связана с выполнением многочисленных правовых действий.

Существует множество нормативных актов, которые регулируют весь процесс и дают возможность выйти из него с наименьшими потерями.

Но ситуацию порой усугубляют сами владельцы и менеджмент предприятий, которые пытаются выгадать какие-то преференции в обход закона. Однако любые подобные деяния влекут за собой ответственность.

Какие действия при банкротстве считаются неправомерными

В законодательстве достаточно подробно прописано, какие действия при осуществлении процедуры банкротства могут считаться неправомерными. Основные определения содержатся как в гражданском, так и в уголовном кодексах, а также в иных нормативных актах. Их неправомерность определяется одним из следующих условий (либо их совокупностью):

  • совершение вне рамок действующих правовых норм;
  • осуществление неправомочными субъектами;
  • несоответствие реальному волеизъявлению сторон (должник/кредитор);
  • осуществление в ненадлежащей форме.

В зависимости от тяжести последствий, неправомерные действия при банкротстве могут как содержать состав преступление, так и подпадать лишь под административную ответственность. Однако при этом сделки, заключенные в результате таких неправомерных действий, в любом случае будут признаны недействительными. Это может произойти либо в силу закона, либо по решению суда.

Как показывает судебная практика, чаще всего встречаются при банкротстве такие неправомерные действия, как (статья 195 УК РФ).

  1. Попытка скрыть имущество от кредиторов, а также данных об этом имуществе и реальном финансовом положении должника.
  2. Намерение уничтожить имущество или передать его неправомочным лицам.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерской и иной документации предприятия-банкрота.
  4. Создание препятствий в работе арбитражных или конкурсных управляющих.

Наибольшее распространение в данный момент получили такие действия, как сокрытие собственности банкрота. Фактически это утаивание имущества, денежных средств, активов и иных материальных благ от кредиторов с целью сохранить их в собственном распоряжении.

Иногда это делается в сговоре с кем-то из кредиторов, что наносит ущерб остальным. К сокрытию имущества относится как попытка увести в тень само имущество, так и шаги по уничтожению, фальсификации или сокрытию соответствующих правоустанавливающих документов.

Часто встречаются и такие действия должностных лиц, как умышленное предоставление определенным кредиторам незаконных преимуществ по удовлетворению их требований за счет имущества должника. В результате подобных действий может быть причинен ущерб иным взыскателям. Ведь закон четко определяет очередность кредиторов. Нарушением будет считаться:

  • самовольное изменение очередности удовлетворения требований взыскателей;
  • выплаты по задолженности определенным кредиторам в измененном (больше/меньше) размере вопреки решениям арбитражного суда.

В тройку наиболее распространенных на сегодняшний день нарушений входят и такие действия должностных лиц либо владельцев компаний, которые связаны с созданием различных препятствий в работе временных администраций, арбитражных или конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе указанных лиц или структур, так и в создании различных документальных помех.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Поскольку процедура банкротства связана с многочисленными действиями различных лиц, то бывает непросто выявить — какие из них являются неправомерными и кто именно допускал нарушения.

К тому же такие нарушения могут быть совершены на самых разных этапах процедуры банкротства, даже до ее начала.

Это касается, в частности, незаконного вывода имущества и активов из собственности потенциального предприятия-банкрота.

Первый этап, на котором возможно обнаружение незаконных действий — это подача должником отзыва на заявление кредитора о признании предприятия банкротом. После возбуждения дела о банкротстве такой отзыв должен быть подан в обязательном порядке. В этом документе должник обязан указать:

  • согласие/несогласие с заявлением кредитора;
  • уровень своей платежеспособности;
  • данные о финансовых возможностях для погашения задолженности.

Предоставление ложных сведений или умышленное сокрытие информации в отзыве об имеющемся имуществе и активах признается неправомерными действиями должника. Это влечет за собой либо административную, либо уголовную ответственность. Выявление таких фактов происходит в ходе анализа документации предприятия со стороны арбитражного/конкурсного управляющего.

И эти специалисты, и кредиторы в процессе банкротства должника обязаны иметь полный доступ к его налоговой, бухгалтерской и иной документации. В том числе оценивается и движение средств на расчетных счетах. Если документация или имущественная масса недоступна для законных участников конкурсных процедур, то это является признаком неправомерных действий или даже фиктивного банкротства.

На факт неправомерных действий должностных лиц при банкротстве могут указывать такие шаги, как:

  • выдача доверенности на переоформление права собственности на имущество должника;
  • оформление задним числом безденежных долговых обязательств;
  • списание денежных средств на издержки, существование которых не подтверждено документально;
  • подписание и исполнение договоров по сделкам, которые заведомо ухудшают финансовое положение предприятия-банкрота;
  • заключение договоров с заведомо неплатежеспособными хозяйствующими субъектами и переводом им предоплаты за несуществующий товар либо неисполненную услугу;
  • досрочное исполнение обязательств по договорам займа.

Неправомерные действия при проведении процедуры банкротства зачастую отличаются индивидуальным характером, поскольку обладающие большим опытом в этой сфере специалисты могут делать шаги, которые формально облечены в законную форму. Их разрушительный характер выявляется лишь после того, как предприятие-банкрот утрачивает все свои активы, а кредиторы остаются ни с чем.

При расследовании уголовных дел в указанной сфере в первую очередь внимание сосредотачивают на целенаправленном характере деяний, которые ведут к причинению ущерба.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства

В зависимости от тяжести противоправных действий, совершенных руководством компании либо ее владельцами при проведении процедуры банкротства, ответственность предусмотрена нормами Кодекса об административных правонарушениях РФ (КоАП РФ) или Уголовного кодекса РФ (УК РФ).

Если действия должников не привели к значимым для бюджета и кредиторов последствиям (включая имущественные потери), то, как правило, наказание ограничивается административной ответственностью. Она прописана в ст. 14.

13 КоАП РФ, которая включает в себя подробный перечень возможных неправомерных действий и меры ответственности по каждому из них.

Например, если незаконно предоставить преимущества кому-то из кредиторов в ущерб интересам других, то это наказуемо штрафами для граждан в 4–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — штрафами в 50–100 тыс. рублей или дисквалификацией на срок до трех лет.

Аналогичное наказание последует, если должник попытается скрыть какое-то имущество либо сведения о нем, фальсифицировать отчетность.

Когда же должник предпримет попытку помешать законным действиям арбитражного или конкурсного управляющего, представителям временной администрации, то должностным лицам компании-банкрота придется выплатить штраф 40–50 тыс. рублей либо получить дисквалификацию продолжительностью до года.

Впрочем, управляющему, реестродержателю, представителю временной администрации в свою очередь также грозит административная ответственность в случае неправомерности их действий.

Размеры штрафов

При первом нарушенииПри повторном совершении тех же правонарушений
Если должностные лица — то в форме административного штрафа в 25–50 тыс. рублей;В этой ситуации штраф для юрлиц установлен уже в параметрах от 350 тыс. до 1 млн. рублей
Если юридические — то штраф возрастает до 200250 тыс. рублей.Должностным лицам грозит дисквалификация сроком до трех лет.

Административной ответственности подлежит даже промедление с подачей в арбитражный суд заявления о признании банкротом. КоАП РФ в этом случае предусмотрено достаточно щадящее воздействие: штраф в 1–3 тыс.

 рублей для обычных граждан и в 5–10 тыс. рублей — для должностных лиц. При повторном правонарушении закон предусматривает для граждан рост штрафов до 3–5 тыс.

 рублей, а для должностных лиц — уже дисквалификацию, которая может продлиться до трех лет.

Ответственность по УК РФ в большинстве случаев затрагивает практически те же самые деяния, что и перечисленные выше.

Однако уголовный кодекс начинает действовать лишь в той ситуации, когда противоправными действиями граждан, должностных или юридических лиц причинен серьезный ущерб, который законодательством отнесен к категории крупного либо особо крупного. Это означает, что причиненный вред должен быть на сумму свыше 1,5 млн. рублей.

Так, за неправомерные действия с имуществом или документацией штраф уже составит 100-500 тыс.

 рублей, а также могут последовать ограничение свободы (до двух лет), принудительные работы (до трех лет), даже лишение свободы (на тот же срок). В 300 тыс.

рублей штрафа обойдутся незаконные преференции в пользу кого-то из кредиторов. За это можно также поплатиться ограничением или лишением свободы, принудительными работами, арестом.

Создание препятствий в действиях лиц, уполномоченных для осуществления процедуры банкротства, может также обернуться не только штрафами (до 200 тыс. рублей), но и лишением свободы (до трех лет), принудительными работами (на тот же срок), арестом (до 6 месяцев), обязательными (до 480 часов) или исправительными работами (до двух лет).

Каждое из этих деяний в итоге приводит к тому, что имущественная масса предприятия-должника, которая предназначена для удовлетворения требований кредиторов, существенно сокращается.

Однако неправомерные действия должностных лиц могут причинять ущерб не только взыскателям, но и самому должнику.

Они в равной мере влекут ответственность в соответствии с нормами действующего российского законодательства.

Источник: https://znayzakon.com/bankrotstvo/procedury/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Неправомерные действия при банкротстве: что считается, а что нет

Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве

Банкротство на сегодняшний момент является своеобразным «спасательным кругом» в ситуациях, когда фирма, организация, физическое или юридическое лицо утрачивает платёжеспособность.

Это сложная процедура, как для юридических, так и для физических лиц.

Цель её не только  в том, чтобы «оздоровить» экономическое положение организации (физического лица), но и защитить права кредиторов и всех тех, перед кем у данной организации имеются какие-либо обязательства.

Процедура банкротства строго регламентируется российским законодательством, однако даже при столь контролируемом процессе могут возникать ошибки и нарушения. Важно понимать, что наказание за подобные погрешности последует в любом случае, независимо от того, были ли они целенаправлены или случайны.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.  

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему – обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефону

+7 (499) 450-39-61

Это быстро и бесплатно!

Понятие банкротства и неправомерных действий по КоАП и УК РФ

Банкротство или по-другому несостоятельность определяются Федеральным законом N 127-ФЗ от 26 октября 2002 г. и понимаются, как неспособность должника  исполнять требования кредиторов. Неправомерное действие есть действие, противоречащее установленному законом порядку признания организации (физического лица) банкротом.

Следует понимать, что подобные действия являются уголовно наказуемым преступлением. Согласно статьям 195 УК РФ и 14.13 КоАП к таковым деяниям относится:

  1. Сокрытие имущества, сведений об имуществе, имущественных прав, обязанностей и другие манипуляции с документами, отражающими экономическую деятельность и состояние юридического (физического) лица.
  2. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника.
  3. Любое воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, временной администрации кредитной или иной финансовой организации.
  4. Неисполнение обязанностей по подаче заявления о признании юридического (физического) лица банкротом.

Способы выявления признаков неправомерных действий при банкротстве

Инициировать проверку наличия признаков неправомерных действий может любая сторона: как собственники лица-банкрота, арбитражные управляющие, так и правоохранительные органы.

Существуют определённые источники сведений о вероятных признаках неправомерного банкротства:

  1. Заявления граждан, организаций, должностных лиц.
  2. Правовые, нормативно-правовые акты органов государственной власти.
  3. Сведения из органов, осуществляющих регистрацию.
  4. Документы органов, осуществляющих контроль.
  5. Материалы и данные об имеющихся правонарушениях из районных, городских администраций.
  6. Публикации, сообщения в средствах массовой информации заведомо ложной рекламы.
  7. Договоры, приказы, инструкции хозяйствующих субъектов.

Банкротство юридического (физического) лица не может состояться в ситуации, когда должник обладает достаточными денежными средствами для выплат долга кредиторам. В связи с этим проводится анализ финансовой и хозяйственной деятельности потенциального банкрота с целью обнаружения/не обнаружения признаков неправомерных действий при банкротстве.

Чтобы установить их наличие или отсутствие, необходимо определить, обеспечены ли краткосрочные обязательства должника его оборотными активами. С этой целью высчитывается отношение величины оборотных активов к величине краткосрочных пассивов.

В случае, когда величина обеспеченности краткосрочных обязательств равна единице или больше неё, – имеют место быть признаки неправомерных действий.

Признаками фальсификации финансовых показателей могут быть:

  1. Направление денежных средств в фирмы-однодневки.
  2. Вывод средств в заведомо неликвидные ценные бумаги.
  3. Приобретение имущества, покупка сырья по завышенным ценам.
  4. Предоставление беспроцентных займов организациям дружественного характера.
  5. Осуществление банковских переводов через третьих лиц.
  6. Неправильное вложение инвестиций (приобретение оборудования сверх необходимости, необоснованно дорогого).
  7. Создание задолженности под залог имущества для перемещения кредитора в первостепенные очереди.

Задачей аналитической части анализа при выявлении признаков неправомерного банкротства является поиск ответов на вопросы суда или следствия.

Например, это могут быть вопросы о наличии и обоснованности задолженности, о вариантах её погашения в установленный срок, о сделках, их эффективности, об имеющемся имуществе должника, его стоимости и возможности погашения долга путём его продажи и т.п.

Виды ответственности за неправомерное банкротство

Ответственность за неправомерные деяния может быть понесена только в случае наступления последствий, характеризующихся преступным характером – нанесение ущерба.

УК трактует такие действия по признакам двух групп составов преступлений по статье 195 УК РФ, часто юристы выделяют по данной статье три группы признаков. Имеется в виду в части 1:

  1. Всевозможные способы сокрытия, фальсификации, изменения данных об имуществе.
  2. Незаконное распоряжение имуществом на стадии близящегося банкротства или в период осуществления процесса банкротства.

Квалифицирующих признаков состава преступления здесь нет, потому как составы преступлений различаются по действиям, предмету и субъекту.

Наказывается штрафом в размере от ста до пятисот тысяч рублей, либо в размере заработной платы или любого иного дохода в период от одного года до трёх лет, либо лишением свободы на срок до двух лет, принудительными работами, либо лишением свободы до трёх лет и штрафом в размере двухсот тысяч рублей.

Согласно части 2 статьи 195 УК РФ ответственность может наступить  лишь при наличии следующих обстоятельств:

  1. Имущественные требования кредиторов удовлетворены без наличия на то законных оснований.
  2. Кредитор признаёт данное удовлетворение, осознавая незаконность своих действий, что влечёт нанесение крупного ущерба другим кредиторам.

Наказывается штрафом до трёхсот тысяч рублей,  ограничением свободы на срок до одного года, принудительными работами, арестом.

Здесь также нет квалифицирующих признаков, и, как и в первой группе, необходимо наступление последствий преступного характера.

В 3 части 195 статьи УК РФ предусматривается уголовное наказание за препятствие работе арбитражного управляющего или администрации кредитной организации, зачастую также рассматривают как третью группу признаков составов преступлений. Наказанием также может быть штраф, арест, принудительные работы, лишение свободы.

Таким образом, ответственность за незаконное банкротство по статье 195 УК РФ может включать максимально: штраф до пятисот тысяч рублей, лишение свободы до трёх лет, арест до шести месяцев, исправительные работы сроком до одного года. В любом из представленных случаев ответственность наступает лишь при наличии факта нанесения крупного материального ущерба.

Банкротство финансовой организации

Главным нормативно-правовым актом при банкротстве финансовых организаций является «Закон о несостоятельности», так как особого порядка, регламентирующего процесс банкротства данных организаций нет.

Финансовыми называются кредитные организации, страховые компании, участники рынка ценных бумаг (профессиональные).

Процесс банкротства финансовых организаций имеет две стадии: наблюдение (по большей части формальна, непосредственно на процесс не влияет и даже может отсутствовать); конкурсное производство (основная стадия, включает составление перечня имущества, так называемой конкурсной массы, для последующей продажи).

Неправомерные действия в случае банкротства финансовой организации могут выражаться в преднамеренном затягивании процесса. Когда прошение о банкротстве подано, а лицензия организации на осуществление финансовых операций отозвана, третьими лицами, не участвующими в процессе, подаётся заявление о том, что лицензия была отозвана незаконно.

Чаще всего суд отклоняет иск, но в любом случае дополнительное судебное разбирательство создаёт проволочку, за это время должник может вывести часть денежных средств.

После того, как имущество должника продано, проводятся выплаты кредиторам в строго определённой очерёдности:

  1. Выплачивается госпошлина за сам процесс банкротства, вознаграждение арбитражного управляющего, прочие расходы.
  2. Погашается долг перед клиентами компаний, которые оказывали услуги данной организации.
  3. Производятся выплаты гражданам, пострадавшим от действий  финансовой организации.

Действия клиентов

Банкротство финансовой организации в любом случае наносит определённый вред её клиентам, однако, если вовремя принять меры, этот вред можно минимизировать. Если вы столкнулись с ситуацией, когда ваша финансовая организация вступает в процедуру банкротства, первым делом необходимо подать заявление о том, чтобы вас включили в реестр кредиторов.

В случае подачи данного заявления в первый месяц с начала процедуры, вы будете включены в первую очередь кредиторов, соответственно, шанс получить денежные средства в должном объёме будет выше.

Прошение необходимо отправить в двух экземплярах: в арбитражный суд и конкурсному управляющему, необходимо приложить к нему доказательства наличия со стороны организации финансовых обязательств перед вами.

В случае принятия удовлетворительного решения в отношении вашего прошения, вам обязаны направить уведомление.

Упоминаемый выше Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности» устанавливает административную, уголовную, гражданско-правовую ответственность за неисполнение его положений и нарушение прав участников рыночных правоотношений.

Таким образом, любая организация, признанная банкротом, несёт ответственность не только за неправомерные действия, если таковые имеют место быть, но и за нарушение прав и свобод всех участников процесса, в том числе физических лиц.

Заключение

Неправомерные действия при банкротстве, к сожалению, имеют место быть достаточно часто, в результате подобных деяний  зачастую обманутыми остаются простые граждане, перед которыми обанкротившаяся организация имела определённые обязательства. В связи с этим процесс банкротства так строго регламентируется на законодательном уровне.

Своевременное выявление фактов незаконных манипуляций в ходе процедуры позволяет минимизировать вред, причинённый потерпевшей в результате этих действий стороне.

Однако закон не гарантирует ответственное отношение организаций к своим обязанностям, потому необходимо  проявлять осторожность и быть внимательными (особенно если речь идёт о финансовых организациях)  при заключении договоров с таковыми.

Не нашли ответа на свой вопрос?
Узнайте, как решить именно Вашу проблему – позвоните прямо сейчас: 

+7 (499) 450-39-61

Это быстро и бесплатно!

Источник: https://prava.expert/bankrotstvo/vidy-nepravomernyh-dejstvij.html

Неправомерные действия при банкротстве – признание, состав преступления

Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве

Экономическая несостоятельность предприятия может быть результатом неправильных действий руководства. Когда решения оказываются неправомерными и проводится признание сделок недействительными при банкротстве, то речь уже идет о составе преступления в действиях начальства.

Неправомерные действия при банкротстве – это согласно ст. 195 УК РФ:

  • сокрытие имущества, имущественных прав или обязанностей, сведений о материальном благосостоянии;
  • уничтожение или отчуждение имущества дебитора;
  • передача имущества во владение иным лицам;
  • а также незаконные операции с бухгалтерскими и учетными документами, совершенные при наличии признаков банкротства

Недействительные сделки – это сделки, которые недействительны с момента их совершения, а также в силу признания их таковыми судом.

Законодательство

Неправомерность действий и сделок, совершенных при банкротстве устанавливается следующими нормативными актами:

Вопросы недействительности соглашений при финансовой несостоятельности должника также регламентируются ГПК РФ.

Именно статьи этого кодекса раскрывают суть того, как рассматриваются и разрешаются дилеммы ничтожности и оспариваемости сделок в рамках дела о банкротстве.

Какие виды сделок могут быть

В зависимости от правомерности действий участников сделки бывают:

  • правомерные;
  • неправомерные.

Правомерные сделки всегда отвечают следующим условиям:

  • они совершаются в рамках существующих законодательных норм;
  • действия осуществляются субъектами, которые правомочны быть участниками гражданско-правовых отношений;
  • такие сделки соответствуют волеизъявлению сторон и не могут осуществляться под давлением;
  • они совершаются в надлежащей форме.

Неправомерные сделки всегда недействительны.

Недействительные сделки могут быть:

  • ничтожными;
  • оспариваемыми (ст. 166 ГК РФ).

Оспариваемые сделки признаются недействительными после рассмотрения дела в судебном порядке. Ничтожные являются недействительными по закону с момента их совершения. Таким образом, для признания их недействительности нет необходимости обращаться в суд.

Неправомерные

Неправомерные сделки в любом случае являются недействительными (в силу закона или в силу решения суда). Причиной заключения незаконных соглашений являются незаконные действия.

Таким образом, наличие незаконных действий в поведении лиц, управляющих несостоятельным предприятием, является основанием для привлечения их к криминальной ответственности.

Что касается сделок, которые были совершены в результате неправомерных действий, то они признаются недействительными. И после этого лица, которые участвовали при их заключении, обязаны вернуть все полученное друг от друга в натуре или возместить стоимость материальных благ.

Сокрытие имущества

Это наиболее распространенная форма среди всех неправомерных действий при банкротстве. Каждый собственник не желает расставаться со своим имуществом и если речь идет об удовлетворении кредиторских требований, это нежелание только усиливается.

Необходимо отметить то, что должник, в отношении которого возбуждено дело о банкротстве, обязан подать отзыв на заявление кредитора.

В этом документе он может:

  • выразить свое согласие или несогласие с позицией заявителя;
  • а также указать информацию о своих финансовых возможностях и платежеспособности.

Если в отзыве будет указанна неправдивая информация относительно имущества, а именно сокрытие сведений о его наличии, то действия должника могут быть признанны:

В обоих ситуации при сокрытии предусмотрена криминальная ответственность.

Как сокрытие имущества квалифицируются следующие действия:

  • сокрытие движимого и недвижимого имущества, депозитов, дивидендов от инвестиций, денежных сумм и прочих ценностей;
  • сокрытие имущественных прав и обязанностей (иными словами – утаивание документов, подтверждающих их наличие);
  • сокрытие информации о наличии имущества, его размере или местонахождении;
  • передача материальных ценностей во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества должника;
  • сокрытие, уничтожение и фильсификация бухгалтерских или учетных документов предприятия или ИП.

Если говорить обобщенно, то по закону о банкротстве утаиванием материальных благ в равной степени будут считаться действия, направленные на сокрытие или уничтожение как самого имущества,  так и правоустанавливающих документов к нему.

О том, как происходит добровольное банкротство, читайте тут.

Удовлетворение требований кредиторов при несостоятельности

Неправомерное удовлетворение отдельных кредиторских требований, за счет имущества должника, осуществленное умышлено и причинившие большой урон другим взыскателям также квалифицируется по ст. 195 УК РФ.

Например, в первую очередь покрываются требования кредиторов, связанные с уплатой алиментов, сумм заработной платы и моральной компенсации.

Если должник решает удовлетворить требования иных субъектов в первую очередь, он умышленно идет на то, чтобы причинить урон лицам, являющимся первоочередными кредиторами по закону.

Как неправомерное удовлетворение кредиторских требований квалифицируются действия направленные на:

  • изменение установленной законом очередности удовлетворения кредиторских требований;
  • покрытие задолженности перед третьими лицами в большем или меньшем размере, чем им положено по решению арбитражного суда.

Изменение сумм выплат будет неправомерным действием в отношении всех кредиторов. Так как одни незаконно получат больше, чем им положено, а другим останется меньшая часть из того, что они действительно должны были бы получить после признания экономической несостоятельности субъекта хозяйствования.

Другие

Кроме сокрытия имущества и нарушения порядка удовлетворения кредиторских требований, существуют также и другие действия которые при банкротстве позиционируются как неправомерные способы работы руководителей или учредителей.

Незаконное препятствование деятельности арбитражного управляющего или органов ременного управления также является преступлением, наказуемым по ст. 195 УК РФ.

Препятствование работе лиц, уполномоченных решать вопросы, связанные с признанием неплатежеспособности, может выражаться:

  • препятствием в работе арбитражного управляющего или органов временной администрации;
  • уклонением или отказом от передачи арбитражному управляющему или временной администрации необходимых документов.

Условием использования ч.3 ст. 195 УК РФ выступает существование крупного материального ущерба.

Таким образом, если действия заинтересованных лиц не стали причиной возникновения имущественного ущерба в особо крупных размерах, то им не может быть дана характеристика по ст. 195 УК РФ.

Субъекты и признаки

В состав преступления, предусмотренного ст. 195 УК РФ входят:

  • субъект правонарушения;
  • объект правонарушения;
  • объективная сторона;
  • субъективная сторона.

Субъектами правонарушения могут быть:

  • граждане, полностью дееспособные и достигшие возраста 18 лет;
  • юридические лица (в лице их руководства и учредителей);
  • ИП.

Всем этим субъектам может быть дана негативная характеристика только в том случае, если они осуществили неправомерные действия при наличии признаков банкротства.

Объектом правонарушения выступают отношения в сфере экономической деятельности (глава 22, УК РФ).

Объективная сторона включает в себя три основных компонента:

  • деяние;
  • последствия;
  • и причинно-следственную связь между ними.

Как деяние позиционируются:

  • сокрытие имущества, а также информации и документов о нем;
  • неправомерное удовлетворение кредиторских требований;
  • создание безосновательных препятствий в работе временной администрации или арбитражного управляющего.

В качестве последствия, которое должно обязательно наступить, указан материальный ущерб в особо крупных размерах.

Если любое из перечисленных выше действий не стало причиной возникновения материального ущерба, то приговор в отношении виновных лиц вынесен не будет.

Субъективная сторона включает в себя:

  • вину;
  • мотив;
  • и цель совершения преступления.

Вина может проявляться исключительно в форме прямого умысла. Если будет доказан тот факт, что лицо не знало о наличии признаков банкротства, то его действия не будут противоправными. Мотив – исключительно корыстный. Это преступление если и совершается, то только с одной целью – сохранить имущество.

Ответственность

За совершение неправомерных действий при банкротстве предусмотрена следующая ответственность:

  • штраф в размере от 100.000 до 500.000 рублей или заработка осужденного лица за период от 1 до 3 лет;
  • ограничение свободы на срок от 1 до 2 лет;
  • принудительные работы на срок до 3 лет;
  • арест на срок до 6 месяцев;
  • лишение свободы на срок до 3 лет с выплатой штрафа в размере до 200.000 рублей;
  • обязательные работы на срок до 480 часов;
  • исправительные работы на срок до 2 лет.

Срок и вид наказания будут зависеть от опасности деяния и его характера.

Так, например, исправительные работы предусмотрены как наказание только за создание незаконных препятствий в работе арбитражного управляющего или временной администрации.

Судебная практика

Судебная практика указывает на то, что приговор в отношении лица, допустившего неправомерные действия при банкротстве, выносится не так уж и часто. Исключением являются дела, в которых должники препятствовали работе арбитражного управляющего или временного руководства.

Про банкротство муниципального унитарного предприятия, смотрите тут.

О том, что такое управляемое банкротство, написано здесь.

Существует множество противоправных действий, но вопросов, относительно того, какие из них являются неправомерными при наличии признаков банкротства еще больше.

Расследование обстоятельств преступления, совершенного в сфере экономической деятельности, находится в компетенции прокуратуры и прочих органов, осуществляющих борьбу с экономической преступностью.

Противоправные действия будут считаться преступными с момента, когда лицо узнало о наличии признаков банкротства до возникновения негативных последствий. Иными словами, неправомерные действия при финансовой несостоятельности будут считаться оконченными с момента возникновения у кредиторов материального ущерба в особо крупных размерах.

Практика показывает, что чаще всего судьи прибегают в качестве наказания для преступников, осужденных по ст. 195 УК РФ, к штрафам. И только в исключительно редких случаях используется лишение или ограничение свободы как основная мера пресечения.

Источник: http://prosud24.ru/nepravomernye-dejstvija-pri-bankrotstve/

Неправомерные действия при банкротстве

Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве

Неправомерные действия при банкротстве

Дорогие читатели!

Мы описываем типовые способы решения юридических вопросов, но каждый случай уникален и требует индивидуальной юридической помощи.

Для оперативного решения вашей проблемы мы рекомендуем обратиться к квалифицированным юристам нашего сайта.

БЕСПЛАТНЫЕ КОНСУЛЬТАЦИИ ДОСТУПНЫ ДЛЯ ВСЕХ ГРАЖДАН ПО УКАЗАННЫМ НОМЕРАМ ТЕЛЕФОНОВ ИЛИ В РЕЖИМЕ ЧАТА

10. Большой вред может причиняться как кредиторам предприятия или кредиторам личного бизнесмена, так и должнику — юридическому лицу методом отчуждения его имущества (активов) , предумышленного неистребования дебиторской задолженности и т.П. Размер большого вреда определен в примеч. К ст. 169.

2. Неправомерное ублажение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества (активов) должника — юридического лица управляющим юридического лица либо его учредителем (участником) или гр-н ом, в том числе личным бизнесменом, заранее во вред другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и причинило большой вред, —

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Определение предумышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Предумышленное и намеренное банкротство – понятия идентичные. Но меж ними есть различия. А именно, при преднамеренности управляющий занимается сокрытием средств.

Другими словами практически у компании средства есть, но по документам они отсутствуют. Предумышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. Например, управление может заключать заранее невыг.

Ные договоры.

  • Сокрытие принадлежности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества (активов) на третьих лиц.
  • Вклад огромного объема средств в посторонние объекты.

Лев Прозументов, доктор юридического института Томского муниципального института, доктор юридических наук.

Евгений Махно, аспирант такого же института.

Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Как указывает судебная практика, в большинстве случаев встречаются при банкротстве такие неправомерные деяния, как (статья 195 УК РФ).

В тройку более всераспространенных на сег.

Няшний денек нарушений входят и такие деяния должностных лиц или хозяев компаний, которые связаны с созданием разных препятствий в работе временных администраций, арбитражных либо конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе обозначенных лиц либо структур, так и в разработке разных документальных помех.

БЕСПЛАТНЫЕ КОНСУЛЬТАЦИИ ДОСТУПНЫ ДЛЯ ВСЕХ ГРАЖДАН ПО УКАЗАННЫМ НОМЕРАМ ТЕЛЕФОНОВ ИЛИ В РЕЖИМЕ ЧАТА

Неправомерные действия при банкротстве (ст

В литературе существует взор на возможность совершения злодеяния с косвенным умыслом 1 .

Субъектами злодеяния могут быть самые разные лица, в том числе перечисленные в ч. 2 ст. 195 УК РФ, арбитражные управляющие, также лица, в распоряжении которых находятся документы (материалы), имущество, печати, остальные нужные принадлежности для обычного выполнения обязательств арбитражными управляющими собственных функций.

Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве

Состав нарушения включает три виды деяний – сокрытие, ликвидирование и фальсификация – относительно бухгалтерского учета, других документов по учету, характеризующих экономические дела должника при наличии признаков банкротства.

  • Заранее нелегальное ублажение кредиторских требований;
  • Принятие кредитором заранее нелегального ублажения его требований, если он знал о беззаконности собственных действий, знал происшествия банкротства и действовал во вред другим требующим, в итоге нанес им вред;
  • Нарушение очередности;
  • Повышение либо уменьшение размера ублажения вопреки закону.

Статья 195 УК РФ

Воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации может совершаться в формах, предусмотренных диспозицией ч.3 истинной статьи (отказ от передачи нужных документов и т.Д.

), равно как и хоть какими другими методами.

При всем этом нужно установить, какие обязанности возложены на арбитражного управляющего (временную администрацию) и наступил ли предусмотренный статьей в качестве последствия большой вред.

Обозначенные варианты деяния наказуемы при наличии признаков банкротства и если они причинили большой вред. Общая цель перечисленных действий виноватого лица заключается в том, чтоб сделать препятствия для ублажения имущественных интересов кредиторов.

Предмет злодеяния — имущество, имущественные обязательства, сведения об имуществе, бухгалтерские и другие учетные документы (материалы).

Конкретный объект злодеяния — совокупа публичных отношений, возникающих в связи с реализацией прав кредиторов при несостоятельности (банкротстве) должника.

Асс в праве
Добавить комментарий